深度 - 从引渡案例、反洗钱规定角度看数字资产平台的合规之路

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由于数字资产所具有的匿名性、跨国流动、高效兑换等特征，其自诞生以来便被多数人作为资产的储存和转换方式之一，加之数字资产存在广泛的场内和场外交易市场，不少违法犯罪分子将其作为“洗白”犯罪所得的工具。

因此，对于数字资产交易平台而言，KYC、AML和CTF合规是其天然要求，对于场外交易而言更是如此。

自去年起，已经有多家数字资产交易平台的创始人被美国引渡，理由包括欺诈、帮助犯罪团伙洗钱等多项罪名。

反观我国，银保监会刚刚发布了新规——《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》（中国银行保险监督管理委员会令2019年第1号，2019.01.29）。

金融机构的反洗钱相关义务一直是主管部门的监督重点，而面对数字资产，主管部门也同样投以高度关注。

植德律师事务所区块链团队在梳理交易平台反洗钱风险及现状的基础上，特以本文提出合规建议，希望与业界同仁分享。

数字资产交易平台创始人被引渡案件回顾2017年7月下旬， btc-e的负责人Alexander Vinnik在希腊被捕，他被认为是“Mt.Gox（门头沟）盗窃案”的头号嫌疑人，并将偷来的BTC通过BTC-e平台洗钱，他还被指控在 BTC-e交易平台为涉及黑客攻击、税务欺诈和毒品贩运的犯罪分子洗钱，总计超过40亿美元。

在Vinnik被捕之后， BTC-e交易平台已被查封，俄罗斯、美国和法国政府都试图对其进行引渡。

数字货币交易平台RGCoins所有者Rosen Yosifov将被引渡到美国。

Rosen Yosifov被美国肯塔基州检察长指控参加了有组织的犯罪，理由是有犯罪团伙在网上拍卖平台发布虚假广告欺骗美国公民，团伙中的一人通过RGCoins交易平台实施了洗钱行为。

罗马尼亚最大的加密货币交易平台Coinflux的首席执行官兼创始人Nistor Vlad C?lin被美国指控涉嫌参与一系列犯罪，包含欺诈、有组织犯罪和通过其数字资产交易平台帮助诈骗团伙洗钱，该诈骗团伙的诈骗对象中包含美国公民。

罗马尼亚司法机关已经批准了美国对他的引渡请求。

植德观点：通常人们认为，引渡请求属于国家行为，应当针对重大案件方才发生。

但美国州级别的检察官同样能够提起引渡请求。

至于特定犯罪行为是否符合引渡条件，则需视美国与其他国签订的引渡条约或司法合作协议而定。

比如《Singapore International Extradition Treaty with the United States》中就规定了欺诈或虚假陈述而获得财产，属于可被引渡的罪名。

而美国与香港、日本、马耳他等热门数字资产交易平台设立地均签署了引渡条约，这些条约的签署无疑为美国的“全球执法”提供了极大便利。

我们建议，交易平台负责人需****，最大限度的满足KYC、AML、CTF的要求，以免被动或无意识的成为特定司法区域主管机关的执法目标。