合规通证的监管程序解读(程序上合规)

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1.上链前（事前）监管第一步，上链前项目方要将白皮书草案、合伙协议、合伙人承诺书、合伙人身份证明提交行业协会，行业协会根据行业自律公约进行形式审查，作出同意还是不同意的结论。

如果获得同意则进入下一个程序。

若不同意，则项目方有两种选择，放弃或者继续完善，争取第二次申请。

第二步，项目方将该文件继续完善后聘请第三方咨询机构、审计机构、律师机构和技术评估机构，对其进行链上形式审查和链下实质方审查。

在法律、财务方面的审核主要依赖于律所、会计师事务所等:技术方面的审核，主要依赖于具有公信力的专业技术评估机构。

审查内容包括：团队成员的身份证明、合伙协议的真实性、项目知识产权的合法性、代码真实性和易用性、区块链技术解决方案真实性和功能说明等:在链下要核实白皮书所涉及的现实资产的真实性，合法性，出具报告书和意见书。

然后进入第三个程序。

第三步，将上述文件提供给证监会有关部门注册备案。

然后进入第四个程序。

第四步，提交交易所上链。

在提交交易所的过程中，项目方要向社会公示其在链上和链下所有文件和材料，公布社群网址、微信号、公众号、电报号等。

接受公众查询。

上链后进入第二个阶段事中监管阶段。

2.事中监管阶段这个阶段主要监管项目进展情况，以及资金使用情况和人员变动情况，以及通证的数量变动情况，并由第三方监管机构出具法律意见书、审查报告。

项目方有责任有义务针对项目进展，及时的、真实的披露影响项目进展的动态和事件。

3.事后监管阶段这一阶段主要针对项目白皮书的承诺履行情况作出判断，对可能出现的纠纷和项目所面临的重大问题，以及可能面临的资金问题、可能涉及侵犯投资者利益、严重违反承诺等问题，做出行业协会和第三方监管部门的判断，最后由证监会做出相关的决定。

除了上述程序以外，可以独创性的引入两个监管制度，一个是评级制度，即由公正的第三方机构对于上链项目做出公正客观的评价，并且分出等级，供投资人选择。

另外一个是保护投资人信用担保制度，即由项目团队、实际控制人等对于该项目承担无限连带责任。